建基工程咨询有限公司

职业操守准则

第一章   引言

建基咨询的《职业操守》，包括公司原则和行为准则等两部分，它将支配建基咨询所有业务的决策和行动。

本文所表达的基本价值观念，应作为建基咨询决策时的指导方针。本文由《员工手册》中所包括的规定及各项规定的说明，加以解释和实施。

建基咨询的信誉、名声和盈利，最终取决于建基咨询的员工、办事处、分公司在代表建基咨询行事时，所采取的方式和方法，不能与本《职业操守》中，对建基咨询员工规定的行为准则有任何不符之处。

确立行为准则的目的是协助确立建基咨询员工个人、办事处及分公司的道德原则，但它并不是包罗万象。用每个人都这么做或这么做并没有违法，作为违反准则的借口是建基咨询所不允许地。

建基咨询的每位员工都必须时刻牢记建基咨询《三大防线、五条纪律、八项禁令》之规定，三大防线是公司原则的高压线、五条纪律是行动指南的高压线、八项禁令是行为准则的高压线，每位建基咨询员工无论是否是在工作场合、是否有他人监督，都要避免任何可能被视为不检点或错误的情况和行动的发生，以免对建基咨询声誉造成损害和玷污。

这些行为准则适用于建基咨询投资控股的所有企业范围内各级员工，它将被一视同仁地执行。

第二章  公司原则

建基咨询保证达到高度的职业道德和商业行为操守，这涵盖建基咨询与客户、供应商、股东、竞争对手和其业务所在地区的关系，以及建基咨询各级员工相互之间的关系。这些承诺及由此引起的责任简

要概括如下：

2.1 客户

我们的首要任务是向建基咨询为其提供咨询服务和运营服务的客户负责。旨在向这些客户提供建基咨询高质量、高价值和诚实的服务，我们将与所有客户建立起合法、道德、公平地往来管道。

2.2 员工

我们旨在相互之间公平待人，并在用人上为所有员工提供均等的机会。我们将尊重每个人的隐私和人格，不歧视任何人。我们保证为所有员工提供安全健康的工作条件，以及畅所欲言的交流氛围。同时我们也倡议每位建基咨询员工要立志成为一个公平正义的人、对社会有益的人。

2.3 供应商

我们保证公平地对待所有供应商，我们公平竞争，不允许歧视或欺骗，以有利于长久业务关系的方式行事。

2.4 股东

我们将通过精心使用建基咨询的资源，以及在所有生意往来中保持高度的政纪法律、职业职责和职业道德，我们旨在为建基咨询的股东提供力所能及超群的回报，并维护和增加其投资的价值。

2.5 竞争对手

我们保证积极、公平地进行商业竞争，并将我们的努力完全基于我们能够提供的竞争性优势上。

第三章   行为准则

3.1 客户和供应商

3.1.1 利益冲突

建基咨询的员工在与供应商、客户和其他与建基咨询有事业合作往来的合作伙伴联系时，必须避免其个人利益与建基咨询利益的冲突，即使只是表面上的冲突，亦必须避免。这项要求对于商业关系和个人活动同样适用，员工的下列行为和思维是建基咨询所不允许的。

1、在建基咨询的供应商、客户或竞争对手处直接或间接地发生财务利益。

2、向与建基咨询有业务往来或希望与建基咨询建立业务关系的供应商、客户或其他方面的事业合作人索取或接受礼物或任何形式的酬劳、礼金、礼品。

3、在另一同业竞争的商业企业投资或担任董事、兼职及直接或间接提供有偿或无偿咨询服务。

4、使用从工作中获得的机密或不公开资料获取利益。

5、将本属于或通过努力应属于建基咨询的利益，转移至个人或第三方获利的行为。

建基咨询员工在与客户、供应商以及合作伙伴的交往过程中，务必区分个人与客户、供应商以及合作伙伴，作为朋友的往来关系；和作为建基咨询员工与客户、供应商以及合作伙伴的职业往来关系，两者之间的关系不可以混淆。否则，个人与建基咨询的利益将受到损害，最终损害员工个人与对方的朋友关系。

在与客户、供应商以及合作伙伴交往过程中，还需避免出现貌似不正当行为。

3.1.2 服务质量

建基咨询的所有业务部门及员工均有责任和义务，策划咨询服务流程和提供高服务质量的意识。

3.1.3 市场开拓与销售

强大的市场营销能力和与之相适应的销售能力是建基咨询的经营策略的核心，也是取得竞争优势的核心能力所在。我们必须全力以赴继续建基咨询的市场营销能力建设。竞争优势也来自我们的外部经营和内部管理能力，因此，除专业业务能力外，建基咨询还将努力培养和提高员工的经营管理能力。

我们的责任是了解客户的需求，并以有竞争力的条件和价格提供高质量的服务来满足这些需求，低于成本价的营销是违背自律公约的行为，对铸就建基咨询生态伟业无丝毫帮助，因此，低与市场成本价提供咨询行为建基咨询须摒弃。

我们将依靠先发优势、技术优势、行动优势和服务优势，诚实地提供建基咨询模式的咨询服务产品：我们决不以非法的或相悖准则的手段来达成交易。

3.1.4 顾问和事业合作伙伴

当有必要聘用某个人或团体为建基咨询提供咨询和服务，或者他们代表建基咨询为第三人提供咨询和服务时，必须特别注意避免建基咨询与将被聘用之个人或团体间的利益冲突。建基咨询的顾问、人单合一合作人、独立经营责任体、办事处和分公司等事业合作伙伴在代表建基咨询行事之时，所采取的方式不能与本《职业操守》对建基咨询员工规定的行为准则有任何不符之处。

3.1.5 专有资料的保护

建基咨询的所有员工均应尊重建基咨询客户、供应商和合作伙伴的专有资料和商业机密；建基咨询不要求新加盟建基咨询的员工透露原雇主的专有资料；建基咨询员工不得透露客户或供应商的任何专有资料，除非是公开资料或经拥有专有资料之个人或所属权益公司正当许可。

员工在使用与有关同业竞业公司（如供应商、合作伙伴、或者有

潜在合作可能性的公司）的商业资料时，仅限于公开资料（如已经公开发行的出版物）。特别注意的是建基咨询在开展咨询服务时，合法获取到的有关同业竞业公司的商业资料不属于公开资料，其同样属于专有资料，享有保护义务。

在竞争激烈的市场中，有关竞争对手的资料是商业活动的要素之一。为取得和维护竞争优势地位，建基咨询鼓励员工努力监控竞争对手的动向。但是，这一切活动必须是在不会引起法律后果的前提下进行。为便于判断后果，使用任何竞争对手的专有资料必须事先征询总经理和经营副总经理的意见，特别事项应征得建基咨询总裁的同意。

3.1.6 供应商和分包商

建基咨询购买所有设备、用品和服务的规定是以品质和成本为准则。建基咨询的供应商和分包商将受到公平而诚恳的对待，无论其是否与竞约的任何员工有个人关系，都将公平地以质量和价格为准绳接受负责采购的同事的选择，任何供应商将不得受到歧视。

在处理任何采购和消费事项时，建基咨询的员工应根据以下原则判断和处理：

1、公私利益分开，以建基咨询利益为重；

2、建基咨询信任实地操作的员工的操守和判断力；

3、在此基础上，实地操作的员工应当以尽可能降低成本为原则；

4、建基咨询报销流程以正式发票为依据；

5、建基咨询鼓励员工尽力收集和提供合格的增值税专用发票。

3.1.7 错误纠正

错误是在前进中不可避免的现象，但是，主张迅速改正错误并最大限度从错误中得到收获。对于任何程序或会计方面的错误，以及对于任何客户不满意事件，建基咨询的规定是主动通知客户和供应商，并及时以增加服务品质；以退款方式或其他双方同意的方式来纠正错误，以使客户或供应商满意。我们相信，绝大部分供应商和客户是可以与之坦诚沟通，并通过沟通解决错误，保留客户对建基咨询提供优质服务的信心。

3.2. 员工

3.2.1就业机会均等

建基咨询的规定是向合格的人士提供均等的机会。为了保障这种机会的均等，当双方变更这种机会时，均应提前一个月书面通知对方，避免给对方造成损失。

这项就业机会均等规定适用于用人的各个方面，包括新员工录用、升迁、选择参加培训计划、薪酬管理和福利计划。

3.2.2 工作环境

建基咨询保证向员工提供无已知有碍安全与健康因素的工作环境，以及没有歧视、骚扰或不利于工作之个人行为的工作氛围。

建基咨询任何管理者均不得要求员工在已知有碍安全与健康因素，而无保护措施的工作环境下，为建基咨询提供服务；在此环境下，建基咨询允许员工无条件给予拒绝，并保证不会因此受到任何歧视、

骚扰。

3.2.3 员工隐私

建基咨询的经营方针建立在尊重员工隐私和人格的坚定信念上。建基咨询的规定是只取得和保留建基咨询有效运作所需的，法律规定的员工个人资料。这些资料将受到内部管制，只允许经确认有必要了解的人取阅。

建基咨询遵守所有有关透露员工个人资料的法律规定。在所有对此类资料没有法律规定的地方，建基咨询将采取保护这些资料的规定，以避免不合理的透露。

建基咨询尊重员工的隐私，建基咨询通常不干涉员工，在工作时间以外的行为，除非这些行为有损于该员工的工作表现或建基咨询的名誉或建基咨询的合法商业利益。

3.2.4 畅通的交流沟通渠道

建基咨询将及时向员工通报有关商业成果、服务表现、客户关系和员工成就的资料。建基咨询将提供交流渠道，就员工的意见、态度和忧虑，鼓励自我表达和公开对话。

建基咨询鼓励员工之间、员工与建基咨询管理层和所有人之间坦诚对话。但是，借力建基咨询员工管理关系直接或间接发生馈送、请托、宴请或财务利益的行为和思维是建基咨询所不允许的。

3.2.5 员工的发展

通过协助提高和扩展与工作有关的技能，建基咨询致力于促进员

工的自我发展。建基咨询鼓励员工长期与共同发展，为此，员工应当

尽一切努力扩大和发展事业，以使建基咨询有越来越大的力量支持员工的发展，为员工创造更大的提升空间。

3.2.6 薪酬与福利

建基咨询的薪酬方案和水平，是根据能够吸引、鼓励和保留有能力及敬业的工作人员而定。建基咨询的福利规定严格遵从法律要求。

3.3. 股东

投资回报  建基咨询的基本目标之一，就是以道德的手段获得利润，从而为建基咨询的未来进行投资，并为建基咨询股东的投资支付超群的回报。

3.4资产保护

3.4.1有形资产

建基咨询的每位员工均有责任妥善使用、保管、维护和保护建基咨询的资产。建基咨询目前是一家正在走向社会化的咨询服务型公司，然而，无论现在或是将来，建基咨询都主张公司内部尽力节俭，注重环保，反对浪费人类共有的资源。

3.4.2 知识财产

建基咨询的员工经常接触到建基咨询的知识财产，如：计算机程序、外观和其他设计、工作流程、工作措施和方法、工作表格、记录数据、所有技术、咨询、服务轨迹资料等均为商业资料与敏感的技术资料。所有员工均有责任妥善使用和保护知识财产。建基咨询的员工

未经批准不得泄露或公开建基咨询商业资料与敏感的技术资料。

建基咨询员工为所在单位提供有偿服务期间，所产生的服务产品、有形资产或无形资产，项目所得及其他财务利益收获，均属于建基咨询所有。

员工离开建基咨询后，未经授权不得使用建基咨询未公开的商业资料与敏感的技术资料。

3.5.0市场开拓、销售及广告

建基咨询在市场上的竞争基于建基咨询服务的长处。市场开拓活动必须公平和诚实，市场开拓和销售行为应基于建基咨询服务的优越性和护城河。在与竞争对手进行比较时，必须注意避免使用不准确的说法贬抑对方。

在竞争激烈的市场中，有关不规范的竞争甚至搏击活动是商业活动的一种手段，为了在竞争中处于有利地位，建基咨询选择性地采取一些放大性的竞争手段，是对不规范市场行为无乃的抗衡，但是，这一切必须是在不会引起法律后果的前提下进行。为了便于判断后果，如若使用任何此类不规范的专有资料，必须每次事先取得主管副总经理、总经理的书面批准意见。

3.6. 员工职责

3.6.1遵守纪律

建基咨询的所有员工均有责任遵守这些行为准则及其实施规定。任何有关适用性或其解释的疑问，均应向负责主管、或总经理提出。

如未能遵守这些准则以及有关的规定，则相应员工会受到适当的

处罚。这些处罚应由部门主管、人力资源部门和总经理共同决定。

3.6.2对违规现象的报告

每个员工均有责任和义务向其主管、副总经理、总经理报告违反或涉嫌违反建基咨询行为准则的现象，这对维护建基咨询员工共同利益具有极端重要性，作为建基咨询的高级领导干部应该给予弘扬和表彰。          

附件1：有关行为准则中的一些问题的说明

建基工程咨询有限公司

2023年09月09日

附件1

有关行为准则中的一些问题的说明

1、专有资料究竟指什么？

专有资料也就是有时候人们所说的商业机密，它通常指建基咨询为了在业务中确保竞争地位所需使用的信息。这种信息是公司不能或不打算向建基咨询外部透露。专有资料可以包括许多方面的内容，如：客户数据、业务计划、价格制定信息、产品成本、技术数据、建基咨询的计算机和网络程序、财务数据等等，都可能包含专有资料。它可能存在于如：复印或印刷文本、电子文件档案、口头交流之类的手段传播。专有资料通常会印有标志表示其保密性质，但情况也并不总是如此。

2、 如果没有保密标志，怎么知道信息是否是公司或其分支机构的专有信息呢？

没有保密标志的信息必须按个例根据其内容来判断，可以使用如下准则：

凡在经营公司或其子公司业务中直接或间接使用的信息均应被看作是专有资料，凡在敏感性或竞争利害方面对建基咨询来说极有价值的信息均应被认为是专有信息，这类信息应包括技术和财务信息，以及市场计划数据资料。计划中要传播的信息（如被标明）。对内部员工传播的信息应被认为是专有信息，以上资料如被确认为众所周知

的信息则另当别论。假如对任何未标明的信息可能具有的专有性质有疑问，请与部门领导联系。

3、 《职业操守》中谈到避免貌似不当行为的情况。这究竟是什么意思？

意思是您应该避免一些在别人看来似乎违反法律或违反公司行为准则的行动或状况。在充分了解规则的基础上作出明智的判断是避免这类情况的关键。例如，假如一位员工经常与一位因工作需要经常接触的供应商一起吃饭，就可能会给人一种偏爱那位供应商的印象，尽管你们吃饭时各自付的帐也容易让人有这样的印象。因此，类似这种经常接触就应避免。

4、我和亲属他一起为某同业一机构提供咨询服务作为副业。该项服务工作与我在建基咨询工作时间无任何冲突。同时，他提供的服务比建基咨询提供的服务品质要高。我是否能在当建基咨询的正式员工的同时，又参与同业另一机构公司为客户提供咨询服务。

不行。再次强调一次，您主要是对建基咨询履行义务，而为同业服务商提供服务会构成双方利害冲突。有证明能证明你与此服务无关时除外。条件是：

1）  他不利用您在建基咨询的地位来影响该项服务；

2）  假如他得到该项咨询服务工作，您本人未参加该服务的实施。但任何直接或间接提供此类服务关系的服务，均视同参与该项服务。

5、我在外担任的咨询服务所做的工作与我在建基咨询所做的工作相同。这是否算利害冲突？

建基咨询禁止员工从事与在建基咨询所做的工作相同或相似的工作或服务。这项禁令适用于所有建基咨询的员工。

6、我在考虑找第二职业。这允许吗？我是否应该跟什么人谈或得到任何人的批准？

虽然建基咨询没有绝对禁止员工做第二职业，但应该记住，作为建基咨询的员工应对建基咨询履行服务为主要义务。任何形式的外部就业，包括个体经营，不应该妨碍或潜在妨碍建基咨询的利益获得。您不可使用建基咨询的时间、设备、物资和计算机来做外面的工作，而且不可以影响每天正常工作时的精力。如果您打算为另一雇主工作，您应该非常注意保证使您的第二职业不与您在建基咨询的工作性质发生冲突。

7、我离职后，我对建基咨询有哪些义务？

您需要在有关专有资料问题上对建基咨询继续遵守与建基咨询之间的协议。假如在您受雇于建基咨询期间，您能接触专有资料，那么，即便您不再受雇于建基咨询的情况下，也绝对有义务不透露这些信息。

8、我经常需要出差工作，我是否可以收下从航空公司得到的非现金福利，如飞行里程积累优待券，并把它用于私人旅行计划中去？

您可以收下飞行里程积累优待券，并将它用于私人旅行。但是，您不

能试图影响或改变建基咨询指定的部门所安排的旅行计划，以获取这类或其它类似的非现金促销福利。这一行为在两个方面违反了《职业操守》：

第一，您的个人利益与建基咨询的使用最低的合理飞机票价的规定之间出现了利害冲突；

第二，假如您的差旅费用超过建基咨询指定的部门所能安排的费用，您就是滥用建基咨询资金。您业务出差活动中，得到任何方面的任何现金福利或退款，必须按建基咨询的财务规定还给建基咨询。

9、我参加建基咨询资助的培训课程学习，该课程有回家书面作业。我下班后是否可以在自己的办公桌上使用计算机做回家作业？

可以。

10、在节日期间我们从建基咨询外的供应商和客户那里收到水果、糕饼、糖果等，我们可以收下这些表示谢意的礼物吗？

虽然建基咨询不主张接受任何礼物，包括节日送的礼物。但价值轻微的易腐烂的礼物可以算作是给部门或建基咨询的礼物。其它礼物必须经过部门主管或总经理同意方可处理。